11.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( ?。?。
A.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
B.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
C.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
12.企業(yè)債券籌集的資金可用于( ?。?。
A.房地產(chǎn)買賣
B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
C.股票買賣
D.彌補(bǔ)虧損
13.以下說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券,但不宜作為主承銷商
B.已經(jīng)承擔(dān)過(guò)企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次以上副主承銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商
C.已經(jīng)承擔(dān)過(guò)副主承銷商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次以上分銷商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商
D.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年末總資產(chǎn)的1/3
14.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是( ?。?。
A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)
B.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的l00%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于l0%
C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.近l年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
15.公開發(fā)行企業(yè)債券,在籌集資金投向方面要遵循的發(fā)行條件( ?。?。
A.用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求,原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的60%
B.用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的,比照該比例執(zhí)行
C.用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的,比照該比例執(zhí)行
D.用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的,不超過(guò)發(fā)債總額的20%
16.短期融資券的注冊(cè)文件包括( ?。?BR> A.短期融資券注冊(cè)報(bào)告(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議)
B.主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書
C.企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
D.證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件
17.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前,通過(guò)( )公布本金兌付和付息事項(xiàng)。
A.同業(yè)拆借中心
B.中國(guó)貨幣網(wǎng)
C.中國(guó)債券信息網(wǎng)
D.中央結(jié)算公司
18.合格投資者是指( ?。?。
A.自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.依法設(shè)立的法人或投資組織
C.按照規(guī)定和章程可從事債券投資
D.注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上
19.發(fā)行人可聘請(qǐng)( ?。┑葯C(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。
A.信托投資公司
B.基金管理公司
C.證券公司
D.律師事務(wù)所
20.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合( ?。?BR> A.具有較高的同質(zhì)性
B.能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
C.年收益率達(dá)到5%以上
D.符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定