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2010年10月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷全真試題

來源:233網(wǎng)校 2010年10月22日
導(dǎo)讀: 本試題根據(jù)證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷考試題型,分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題及判斷題進(jìn)行考核(含試題答案及解析),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
   131.清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價(jià)值重估、損益認(rèn)定、資金核實(shí)和完善制度等內(nèi)容。()
   132.價(jià)值重估是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。()
   133.證券發(fā)行的輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導(dǎo)的為公司各級(jí)管理人員,但不包括股東。()
   134。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)輔導(dǎo)期限有硬性要求。對(duì)首次公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo),輔導(dǎo)期至少為l年。()
   135.輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)在輔導(dǎo)期滿3個(gè)月之后l0天內(nèi),就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜,在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報(bào)紙連續(xù)公告2次以上,公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。()
   136.輔導(dǎo)協(xié)議簽署后l0個(gè)工作日內(nèi),輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。()
   137.發(fā)行人輔導(dǎo)期滿后,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告應(yīng)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象是否符合發(fā)行上市條件作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
   138.股票的兩類估值方法包括市盈率法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法。()來源:www.examda.com
   139.可比公司法(相對(duì)估值法)反映的是內(nèi)在價(jià)值決定價(jià)格,現(xiàn)金流折現(xiàn)法體現(xiàn)的是市場供求決定的股票價(jià)格。()
   140.深圳交易所規(guī)定申購單位為1000股。()
   141.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷商,應(yīng)向交易所申請(qǐng)獲得申購平臺(tái)證書,同時(shí)具有詢價(jià)對(duì)象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)可以一次性申請(qǐng)。()
   142.參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日l5:O0前完成在
  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。未在上述時(shí)間前登記備案的詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象均不能參與網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。()
   143.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括:招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。()
   144.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種由中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站,并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。()
   145.首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量的
   10%以上的交易,或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入l0%以上的交易。()
   146.發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè),在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的分開情況,說明是否具有完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。()
   147.上市公司募集的資金應(yīng)建立資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度,但募集的資金無需存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。()
   148.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司詢不特定對(duì)象發(fā)行新股,只向不特定對(duì)象公開募集股份。()
   149.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近2年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。()
   150.?dāng)M發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的前2個(gè)工作日,應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異,保薦人(主承銷商)及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。()
   151.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第l個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明,保薦人(主承銷商)和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。()
   152.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。持續(xù)督導(dǎo)的具體要求與首發(fā)相同。()
   153.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件,初次應(yīng)提交原件l份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)審委審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。()
   154.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,在一定期間內(nèi)依照約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券??赊D(zhuǎn)換債券的持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。()
   155.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。()
   156.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。()
   157.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債,我國仍采取承購包銷方式,目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。()
   158.目前,我國的國債只有記賬式國債和憑證式國債兩類。()
   159.目前,財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以公開招標(biāo)方式發(fā)行記賬式國債。()
   160.目前,我國憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式,記賬式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式。()

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