1.( ?。┥虾WC券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月www.Examda.CoM
D.1991年11月
2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( ?。?。
A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者,以下說法錯誤的是( ?。?。
A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C.投資者是買賣證券的主體
D.投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時,最終要由( ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( ?。┑闹匾胧?。
A.流動性http://ks.examda.com
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會員交易席位的使用,下列說法中正確的是( ?。?。
A.與他人共用一個席位
B.會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C.將席位出租
D.會員在保留一個席位的前提下,轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( ?。?BR> A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料
C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( ?。?。
A.現(xiàn)貨交易
B.信用交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( ?。?BR> A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場變報(bào)考勢的內(nèi)部報(bào)告考試大論壇
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買人委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( ?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
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