11.證券公司申請保薦機構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
12.在修訂后的《證券法》實施后,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣();經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣()。
A.1億元,5億元
B.2億元,5億元
C.1億元,10億元
D.5億元,10億元
13.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中,倒閉的投資銀行有()。
A.高盛
B.摩根斯坦利
C.貝爾斯登和雷曼兄弟
D.花旗
14.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過,于()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年l2月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
15.2005年10月9日,()兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。
A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
16.根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu),由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
17.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
18.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
19.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于()。 來源:www.examda.com
A.1990年
B.1985年
C.1983年
D.1981年
20.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向()提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會