二、不定項選擇題
1.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在()三個方面。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行方式
C.發(fā)行定價
D.發(fā)行種類
2.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動,著重指一級市場上的()的財務(wù)顧問。
A.承銷業(yè)務(wù)
B.并購業(yè)務(wù)
C.基金管理
D.融資業(yè)務(wù)
3.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。
A.擔(dān)任主承銷商時,作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過了從業(yè)資格考試
D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
4.對20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,()在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。
A.制造業(yè)
B.商業(yè)銀行
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
5.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),用計劃派購或市場化的方式,向()等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司
6.證券承銷業(yè)務(wù)的()是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
A.營利性
B.合規(guī)性
C.正常性
D.安全性
7.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括()。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務(wù)報表附注
8.保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
9.核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有()特點。
A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價
10.證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動,以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 來源:www.examda.com
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息