11.保薦制度主要包括()。
　　A.建立獨立董事制度
　　B.明確保薦期限
　　C.確立保薦責(zé)任
　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
　　12.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同()等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
　　A.稅務(wù)事務(wù)所
　　B.律師事務(wù)所
　　C.會計師事務(wù)所
　　D.評估機(jī)構(gòu)
　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其()進(jìn)行審計。
　　A.年度凈資本計算表
　　B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
　　C.風(fēng)險收益計算表
　　D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
　　14.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
　　15.2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括()。
　　A.法律風(fēng)險
　　B.財務(wù)風(fēng)險
　　C.道德風(fēng)險
　　D.職業(yè)風(fēng)險
　　16.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)()。
　　A.凈資本為人民幣4000萬元
　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
　　17.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在()上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
　　A.證券交易所債券市場
　　B.全國銀行間債券市場
　　C.證券交易所股票市場
　　D.全國銀行間股票市場
　　18.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了()等方面的規(guī)定。
　　A.法人人格否認(rèn)
　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
　　C.累積投票
　　D.獨立董事
　　19.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。
　　A.商業(yè)銀行
　　B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司
　　C.大型工商企業(yè)
　　D.其他金融機(jī)構(gòu)
　　20.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。
　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
　　B.認(rèn)購成本高
　　C.社會工作量大、效率低
　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯