三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
101、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 （ ?。?BR>
102、境內(nèi)公司如果H股上市，若發(fā)行人已擁有超過一類的證券，則上市時由公眾持有的骰本總額至少應(yīng)達到35％。 （ ?。?BR>
103、國債承銷風(fēng)險與國債本身發(fā)行條件、國債市場因素以及宏觀經(jīng)濟因素有關(guān)。 （ ?。?BR>
104、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，保存期不少于15年。 （ ?。?BR>
105、滬、深證券交易所都實行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。（ ?。?BR>
106、信息披露的原則有真實性、及時性、準確性。 （ ?。?BR>
107、主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當(dāng)一致。 （ ?。?br />108、首次發(fā)行的公開招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)上直播推介。（ ）
109、信托投資公司自1999年9月1日起不再從事股票承銷業(yè)務(wù)。（ ）
110、傳統(tǒng)折中理論認為，如果公司采取適度數(shù)量的債務(wù)籌資，影響到普通股股東可分配盈利的債務(wù)利息和股權(quán)成本會與因債務(wù)籌資而增加的風(fēng)險補償?shù)玫酵皆黾印?（ ）
2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷2
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