41、首次公開發(fā)行股票時(shí),招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( ?。?br />A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
B.募股資金主要用途
C.發(fā)行人及其控股股東
D.承銷費(fèi)用
42、報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)是( ?。┑穆殭?quán)。
A.董事
B.獨(dú)立董事
C.監(jiān)事
D.總經(jīng)理
43、擬發(fā)行公司在發(fā)審委員會(huì)后至招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( ?。?,并對(duì)招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
44、定價(jià)增發(fā)、搖號(hào)抽簽操作過程中,( ?。┤眨W(wǎng)上未獲售股票的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+4
45、目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是( ?。┨?。
A.180
B.365
C.90
D.720
46、下列各項(xiàng)不屬于董事忠實(shí)義務(wù)的是( )。
A.不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入
B.不擅自泄露公司秘密
C.不得同公司訂立合同或進(jìn)行交易
D.不得擅自處理公司財(cái)產(chǎn)
47、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,原則上采取( ?。┓绞?。
A.詢價(jià)
B.定價(jià)
C.交易所競(jìng)價(jià)
D.公開競(jìng)價(jià)
48、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( ?。?個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前( )個(gè)交易日的均價(jià)。
A.20;2
B.20;1
C.15;2
D.15;1
49、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》,公司違反本辦法規(guī)定,存在不履行信息披露義務(wù),或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議,損害債券持有人權(quán)益等行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( ?。粚?duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取( )、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,記人誠(chéng)信檔案并公布。
A.責(zé)令整改;記過處分
B.責(zé)令整改;監(jiān)管談話
C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;記過處分
D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照;監(jiān)管談話
50、中小企業(yè)板塊是在( )中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.深圳證券交易所B股市場(chǎng)
B.深圳證券交易所主板市場(chǎng)
C.上海證券交易所B股市場(chǎng)
D.上海證券交易所主板市場(chǎng)