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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關沖刺卷2

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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131、1998年《中華人民共和國證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,國家確定發(fā)行額度。 ( ?。?br />132、證券經營機構采用包銷方式,難免會有承銷團不能全部售出證券的情況,這時,全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。(  )

133、法律意見書是對律師工作過程、法律意見書所涉及的事實及其發(fā)展過程、每一法律意見所依據的事實和有關法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述,說明律師制作法律意見書的工作過程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況,對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時間等。律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時,應制作工作底稿。 ( ?。?BR>
134、由擬發(fā)行上市公司擁有的商標使用權,不能許可其他關聯(lián)方或第三方使用。 (  )

135、發(fā)行人應采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實際控制人。 (  )

136、上市公司國有股和法人股向外商轉讓后,上市公司仍然執(zhí)行原有關政策,享受外商投資企業(yè)待遇。 ( ?。?BR>
137、若公司經營業(yè)績不佳,則大部分可轉換債券可以轉換為普通股,有助于公司渡過財務困境。 ( ?。?BR>
138、吸收合并為一個公司吸收其他公司,被吸收的公司解散。新設合并為兩個以上公司合并設立一個新的公司,合并各方解散。 ( ?。?BR>
139、承銷商備案材料的有關內容發(fā)生變化時,主承銷商應向中國證監(jiān)會補報備案。 (  )

140、股份有限公司破產按以下順序清償:第一,公司所欠稅款;第二,公司債務;第三,清算費用;第四,公司所欠職工工資和勞保費用。 ( ?。?BR>
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