第 1 題 若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（ ?。┰?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 根據(jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件之一是該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。
第 2 題 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ?。┮陨系墓蓶|，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
【正確答案】： C
【參考解析】： 公司解散的原因之一為：人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)10%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循（ ?。?原則。
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 擬發(fā)行上市公司的發(fā)起人應(yīng)符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)起人投入擬發(fā)行上帝公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分以及債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比的原則。
第 62 題 上市公司發(fā)行證券，可以（ ?。┐_定發(fā)行價(jià)格。
A．通過(guò)詢價(jià)的方式 考試大|在線|考試中心
B．通過(guò)定價(jià)的方式
C．與主承銷商協(xié)商
D．根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)
【正確答案】： A, C
【參考解析】： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二二十二條的規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。上市公司發(fā)行證券的定價(jià)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上1市，公司證券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 在上網(wǎng)資金申購(gòu)中，申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按申購(gòu)數(shù)量大小順序連續(xù)配號(hào)。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 根據(jù)規(guī)定，在上網(wǎng)資金申購(gòu)中，中購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)問(wèn)順序連續(xù)配號(hào)。
第 102 題 在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期可更改或延長(zhǎng)。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 在香港聯(lián)交所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期不可更改或延長(zhǎng)，而發(fā)行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長(zhǎng)該日期或期間。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過(guò)關(guān)沖刺卷(6)
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