二、多項選擇題
l.BCD
【解析】本題考查證券公司承銷業(yè)務的風險控制。證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標
標準有：(1)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%;(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比
例不得低于40%;(3)凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%;(4)凈資本與負債的比例不得
低于8%。
2.ABC
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。有限量發(fā)售認購
證方式、無限量發(fā)售認購證搖號中簽方式、全額預繳款方式和與銀行儲蓄存款掛鉤方式
屬于網(wǎng)下發(fā)行，這些方式都存在發(fā)行環(huán)節(jié)多、認購成本高、社會工作量大、效率低的
缺點。
3.CD
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限。保薦期間分為兩個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)
督導階段。
4.ABD
【解析】股份一般有四個特點：股份的金額性、股份的平等性、股份的不可分性、股份的
可轉(zhuǎn)讓性。
5.ABCD
【解析】本題考查上市公司獨立董事任職的相關規(guī)定。
6.ACD
【解析】選項B應該是公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再
提取。
7.ABCD
【解析】創(chuàng)立大會行使的職權(quán)有：(1)審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告;(2)通過公司
章程;(3)選舉董事會成員;(4)選舉監(jiān)事會成員;(5)對公司的設立費用進行審核;(6)對
發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;(7)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變
化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。創(chuàng)立大會對上述事項作出決議，
必須經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
8.ABCD
【解析】關聯(lián)關系是指在財務和經(jīng)營決策中，有能力對發(fā)行人直接或間接控制或施加重大
影響的方式或途徑，包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關系、人事關系、管理關系及商業(yè)
利益關系。
9.ABCD
【解析】本題考查國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應進行審核的事項。
10.ABCD
【解析】本題考查擬上市公司保證財務獨立的相關要求。
11.ACD
【解析】本題考查外部融資的特點。
12.ABD
【解析】本題考查邊際資本成本的相關知識。
13.BC
【解析】本題考查代理成本模型的相關內(nèi)容。
14.CD
【解析】本題考查發(fā)行人與承銷團各成員之間關聯(lián)關系情況的披露。
15.ABD
【解析】選項C應該是最近3年內(nèi)發(fā)行人主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大
變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資
格應符合的條件。
16.BCD
【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。
17.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。
18.ABCD
【解析】本題考查中小企業(yè)板塊的定義。
19.ABCD
【解析】本題考查信息披露應遵循的原則。
20.ABCD
【解析】本題考查非經(jīng)常性損益情況的披露。
21.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人應簡要披露員工及其社會保障情況。
22.ABCD
【解析】本題考查上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準。
23.AB
【解析】上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價的方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協(xié)
商確定發(fā)行價格。
24.ACD
【解析】本題考查上市公司配股的信息披露。
25.ACD
【解析】本題考查新股發(fā)行申請文件編制和申報應該注意的問題。
26.ABD
【解析】選項C應該是部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行。
27.ABC
【解析】本題考查配售安排的相關規(guī)定。
28.ABC
【解析】選項D應該是擔保人最近l年財務報告和審計報告及最近1期的財務報告(如
有)。
29.ACD
【解析】本題考查為公司債券提供擔保應當符合的條件。選項B應該是擔保財產(chǎn)的價值
經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額。
30.ABC
【解析】記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式，具體招標方式有荷蘭式招標、美國式
招標。
31.ABC
【解析】本題考查公司債券上市條件。選項D應該是債券的期限為1年以上。
32.ABCD
【解析】本題考查境內(nèi)上市外資股的投資主體。
33.ABCD
【解析】本題考查境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市信息披露的相關知識。
34.AD
【解析】本題考查H股上市公司審核委員會成員的要求。選項8應該是出任主席者必須
是獨立非執(zhí)行董事;選項C應該是獨立非執(zhí)行董事占大多數(shù)。
35.ABC
【解析】選項D應該是持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證
券的50%。
36.ABD
【解析】本題考查不得收購上市公司的情形。選項C應該是收購人最近3年有嚴重的證
券市場失信行為。
37.BCD
【解析】本題考查管理層防衛(wèi)策略。
38.ABC
【解析】本題考查對并購重組委員會委員的監(jiān)督。
39.ABC
【解析】本題考查進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有的條件。選項D應該是近3年內(nèi)
未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。
40.ABD
【解析】本題考查向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股的范圍。
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