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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》高分沖刺試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
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91、 國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意到內(nèi)容是( ?。?。
A.宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
B.把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
C.防止推銷違規(guī)
D.推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)

92、 備案材料合規(guī)性審核要點(diǎn)包括(  )。
A.承銷說(shuō)明書的內(nèi)容是否完備
B.是否按規(guī)定組織承銷團(tuán)承銷
C.承銷費(fèi)用的收取是否符合標(biāo)準(zhǔn)
D.備案材料是否完備

93、 股份有限公司股份的特點(diǎn)是( ?。?。
A.股份的平等性
B.股份的不可分性
C.股份的金額性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性

94、 股份有限公司的監(jiān)事會(huì)成員不少于3人,可以由( ?。┙M成。
A.股東代表
B.公司職工代表
C.董事會(huì)代表
D.工會(huì)代表和獨(dú)立監(jiān)事

95、 獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)包括(  )。
A.聘任或解聘高級(jí)管理人員
B.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
D.公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬

96、 中期票據(jù)發(fā)行文件中約定對(duì)投資者保護(hù)的機(jī)制有( ?。?。
A.信用評(píng)級(jí)管理
B.應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施
C.違約后清償安排
D.利率管理

97、 政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式,向( ?。┑冉鹑跈C(jī)構(gòu)發(fā)行。
A.國(guó)有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

98、招股說(shuō)明書的內(nèi)容包括( ?。?。
A.重大事項(xiàng)提示
B.本次發(fā)行募集資金用途
C.本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排
D.發(fā)行的備查文件

99、 擬發(fā)行上市公司在改組時(shí),應(yīng)避免其主要業(yè)務(wù)與實(shí)際控制人及其控制的法人同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),應(yīng)采取的措施包括( ?。?br />A.通過(guò)收購(gòu)等方式,將互相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到實(shí)際控制人及其控制的法人
B.競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方
C.?dāng)M發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
D.競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出口頭或書面承諾

100、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股必須具備的條件有(  )。
A.公司股東在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為
B.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利
C.前一次發(fā)行的股份已募足
D.與前一次發(fā)行股份的時(shí)間間隔在1年以上

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