101、
發(fā)行保薦書至少包括以下內(nèi)容( ?。?。
A.明確的推薦意見及其理由
B.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
C.有關(guān)發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他有關(guān)規(guī)定的說明
D.參與本次發(fā)行的項目組成員及相關(guān)經(jīng)驗
102、
按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定,上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保資金超過資產(chǎn)總額的( ?。┮陨?,應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議,并經(jīng)過出席股東所持表決權(quán)的( ?。┮陨贤ㄟ^。
A.30%;2/3
B.30%;1/3
C.50%;2/3
D.50%;2/3
103、
境內(nèi)上市外資股法律顧問的主要職責(zé)是( ?。?。
A.向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、發(fā)行的法律顧問
B.協(xié)助完成股份制改組,起草與發(fā)行有關(guān)的重要合同
C.調(diào)查收集企業(yè)的各個方面資料
D.出具外資股發(fā)行法律意見書
104、
上市公司募集的資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定專項賬戶
B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)
C.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
D.投資項目實施后,不會與控股股東或?qū)嶋H控股人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
105、
股份有限公司因解散成立清算組,清算組在清算期間行使下列( ?。┞殭?quán)。
A.優(yōu)先清償債權(quán)人
B.清理公司財產(chǎn)
C.通知公告?zhèn)鶛?quán)人
D.清理債權(quán)債務(wù)
106、
2005年12月31日發(fā)布的《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》,是由以下哪些機構(gòu)聯(lián)合制定的( )
A.國家工商局
B.國家外匯局
C.財政部
D.商務(wù)部
107、
投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的具體要求包括( ?。?br />A.加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
B.加強投資銀行項目協(xié)議的管理,明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限
C.加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施
D.建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價體系
108、
下列關(guān)于出席股東大會說法正確的有( ?。?br />A.股東必須親自參加公司的股東大會
B.股東可以指派代表人參加股東大會,但代表人必須出示本人身份證明、持股證明和授權(quán)證明
C.無記名股參加股東大會時,應(yīng)當(dāng)與召開會議5日前至股東大會閉幕時將股票存于公司
D.無記名股不需要出示證件,只要持股證明即可
109、
采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司,發(fā)起人繳付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會。選舉( ),并通過公司章程草案。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事長
D.總經(jīng)理
110、
如果境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市的,其按規(guī)定聘請的財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)包括( ?。?。
A.盡職調(diào)查
B.持續(xù)關(guān)注上市公司核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的獨立經(jīng)營狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等情況
C.督導(dǎo)上市公司依法披露所屬企業(yè)發(fā)生的對上市公司權(quán)益有重要影響的資產(chǎn)、財務(wù)狀況變化,以及其他影響上市公司股票價格的重要信息
D.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”