11、 記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員總數(shù)原則上不能超過(guò)（　　）家。
A．40
B．50
C．60
D．70


12、 （　?。┮婪▽?duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)


13、非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定：特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)（　?。┟?，發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。
A．10
B．15
C．20
D．25


14、 初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（　?。┻M(jìn)行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購(gòu)
D．申購(gòu)總量


15、 如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（　?。┑膶徲?jì)報(bào)告。
A．保留意見(jiàn)
B．否定意見(jiàn)
C．拒絕表示意見(jiàn)
D．無(wú)保留意見(jiàn)


16、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起（　?。﹥?nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A．2個(gè)工作日
B．3個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．6個(gè)工作日


17、 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為（　　）。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月


18、發(fā)行人申請(qǐng)初次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人最近一期期末，無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于（　　）。
A．35％
B．30％
C．25％
D．20％


19、 境內(nèi)上市外資股又稱（　　）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股


20、 1998年（　　）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．《公司法》
B．《證券法》
C．《證券交易法》境
D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》

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