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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A,錯誤的填寫B(tài))
111、 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。( ?。?


112、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)及送股引起發(fā)行人股份變動的,應(yīng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。(  )


113、 初步詢價(jià)期間,每一個(gè)詢價(jià)對象只可以為其管理的每一配售對象填報(bào)一個(gè)擬申購價(jià)格。( ?。?


114、 是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券屬于中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查。( ?。?


115、 配股的發(fā)行價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前10個(gè)或20個(gè)交易日該股二級市場價(jià)格的平均值為上限,下限為上限的一定折扣。(  )


116、 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份后,中國證監(jiān)會應(yīng)決定是否核準(zhǔn)所轉(zhuǎn)換股份的上市。(  )


117、 詢價(jià)對象修改報(bào)價(jià)的情況、申購平臺記錄的本次發(fā)行的每1次報(bào)價(jià)情況將由主承銷商向證券交易所報(bào)備。( ?。?


118、 如果一項(xiàng)潛在損失是可能的,且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的,則只在附注中反映就行。(  )


119、 預(yù)先披露的招股說明書可以作為發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件。(  )


120、 股份有限公司的章程在公司登記注冊后生效,中止于公司清算時(shí)。(  )


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