71、
申請憑證式國債承銷團(tuán)資格的,應(yīng)將申請材料提交( ?。?。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行
72、
為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦機(jī)構(gòu),違反《證券法》,由中國證監(jiān)會(huì)給予的處罰有( ?。?
A.吊銷經(jīng)營許可證
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.記人誠信檔案
73、
保薦人法定代表人、( ?。?yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名,并列名于發(fā)行人公開發(fā)行募集文件。
A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
B.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C.保薦代表人
D.上市公司負(fù)責(zé)人
74、
發(fā)行人披露的招股意向書除不含( ?。┮酝猓鋬?nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。
A.發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行方式
C.資金用途
D.籌資金額
75、
國際推介的主要目的是( ?。?。
A.查明投資者需求情況,保證重點(diǎn)推薦
B.使投資者了解發(fā)行人的情況,作出價(jià)格判斷
C.利用銷售計(jì)劃,形成投資者之間的競爭,最大限度地提高價(jià)格評(píng)估
D.為發(fā)行人與投資者保持關(guān)系打下基礎(chǔ)
76、
股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定責(zé)任有( ?。?
A.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.公司不能成立時(shí),對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款,負(fù)返還本息的連帶責(zé)任
C.公司不能成立時(shí),對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任
D.在公司設(shè)立過程中,因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的,應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任
77、
為了境外募股與上市目標(biāo),在企業(yè)股份制改組時(shí)應(yīng)遵循( ?。┗驹瓌t。
A.突出主營業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競爭
C.保持較高的利潤總額
D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系
78、
律師應(yīng)對(duì)發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件,發(fā)行人的行為是否違法、違規(guī),招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng),明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。律師發(fā)表意見可分為( ?。?。
A.肯定性意見
B.否定性意見
C.保留意見
D.拒絕表示意見
79、
主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,報(bào)告應(yīng)提供的文件有( ?。?。
A.募集說明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
C.律師鑒證意見
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
80、
下列屬于相對(duì)估價(jià)法的方法是( ?。?
A.市盈率
B.市凈率
C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D.現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法