(1)、身份關系。證券經紀人是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人,不屬于證券公司員工;投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中,取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、提供投資顧問服務的人員。
(2)、注冊要求。證券經紀人通過證券從業(yè)資格考試,可進行注冊登記;投資顧問必須通過證券從業(yè)的專項考試科目《證券投資顧問業(yè)務》,具有本科以上學歷,并至少有兩年證券從業(yè)經驗。
(3)、服務內容。證券經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息;投資顧問要了解客戶需求,評估客戶風險承受能力,提供有針對性的顧問建議服務。
另外,證券經紀人拓展服務范圍,從事投資顧問業(yè)務,應當轉變身份,成為證券公司或者證券投資咨詢機構的員工,通過所在機構注冊取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
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