第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

【考情分析】

本章主要從資格管理、主要職責(zé)、工作規(guī)范和法律責(zé)任四個方面介紹了證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管。其中,資格管理部分主要介紹了證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理及職業(yè)培訓(xùn)要求;主要職責(zé)部分介紹了證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資建議服務(wù)的職責(zé);工作流程部分包括了證券投資顧問業(yè)務(wù)的一些工作規(guī)范要求、制度及職業(yè)操守等;法律責(zé)任部分主要介紹了證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)的后果等。

【學(xué)習(xí)方法】

本章內(nèi)容難度不大,記憶性知識點(diǎn)較多,理解性記憶即可。證券投資顧問的業(yè)務(wù)監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及證券投資顧問的工作流程中的各環(huán)節(jié)應(yīng)該滿足的基本要求。除此之外,考生還需掌握證券投資顧問的職業(yè)資格取得方式、管理制度、工作規(guī)程及違反法律法規(guī)的后果等內(nèi)容。

【知識結(jié)構(gòu)】