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2019年8月《證券投資顧問業(yè)務(wù)》?？即筚愒囶}預(yù)覽
一、選擇題
1、下列對壓力測試表述正確的是( )。
A. 壓力測試是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一預(yù)定的(主觀想象的)極端市場情況下，測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況
B. 壓力測試是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的(客觀想象的)極端市場情況下，測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況
C. 壓力測試是指將整個金融機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)組合置于所有的(主觀想象的)極端市場情況下，測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況
D. 壓力測試是指將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的(主觀想象的)極端市場情況下，測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況
2、一家日本出口商向美國進(jìn)口商出口了一批貨物，預(yù)計3個月后收到1000萬美元的貨款，假如當(dāng)前匯率為1美元=93日元，商業(yè)銀行的研究部門預(yù)計3個月后日元可能會升值到1美元=90日元，因此建議該日本出口商( )，以對沖匯。
A. 在93價位建立日元/美元的貨幣期貨的多頭頭寸
B. 在90價位建立日元/美元的貨幣期貨的多頭頭寸
C. 在93價位建立日元/美元的貨幣期貨的空頭頭寸
D. 在90價位建立日元/美元的貨幣期貨的空頭頭寸
3、通過對公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解( )。
A. 公司資本結(jié)構(gòu)
B. 公司償債能力
C. 公司盈利狀況
D. 公司資本化程度
4、下列對個人資產(chǎn)負(fù)債表的理解錯誤的一項是( )。
A. 資產(chǎn)負(fù)債表的記賬法遵循會計恒等式“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”
B. 資產(chǎn)負(fù)債表可以反映客戶的動態(tài)財務(wù)特征
C. 資產(chǎn)和負(fù)債的結(jié)構(gòu)是報表分析的重點
D. 當(dāng)負(fù)債高于所有者權(quán)益時，個人有可能出現(xiàn)財務(wù)危機(jī)的風(fēng)險
5、對于個人風(fēng)險承受能力評估方法中的定性方法和定量方法，下列說法正確的是( )。
A. 定量評估方法不需要對所搜集的信息予以量化
B. 定量評估方法主要通過面對面的交談來搜索客戶的必要信息
C. 定性評估方法通常采用有組織的形式(如調(diào)查問卷)來搜集信息
D. 定性評估方法主要通過面對面的交談來搜集客戶的必要信息，但沒有嚴(yán)格的量化關(guān)系
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二、組合型選擇題
41、假設(shè)檢驗的程序包括( )。
Ⅰ 根據(jù)實際問題，提出原假設(shè)及備擇假設(shè)
Ⅱ 構(gòu)造統(tǒng)計量并找出在假設(shè)成立條件下，該統(tǒng)計量所服從的概率分布
Ⅲ 根據(jù)給定顯著性水平和所選取的統(tǒng)計量，查概率分布臨界值表，確定臨界值與否定域
Ⅳ 檢驗樣本統(tǒng)計量的值是否落入否定域，若是則拒絕原假設(shè)，否則接受原假設(shè)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、為防止金融泡沫，必須通過有效的( )來控制金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險。
Ⅰ 外部監(jiān)管
Ⅱ 內(nèi)部自律
Ⅲ 行業(yè)互律
Ⅳ 個人反省
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
43、互聯(lián)網(wǎng)交易環(huán)境加重了投資者過度自信問題，導(dǎo)致更加頻繁交易的原因包括( )。
Ⅰ 控制幻覺
Ⅱ 知識幻覺
Ⅲ 擁有的信息增加
Ⅳ 從眾心理的增加
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44、證券的絕對估計值法包括( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
Ⅲ.經(jīng)濟(jì)利潤估值模型
Ⅳ.市值回報增長比法
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
45、關(guān)于β系數(shù)的含義，下列說法中正確的有( )。
Ⅰ β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越弱
Ⅱ β系數(shù)為曲線斜率，證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈曲線相關(guān)
Ⅲ β系數(shù)為直線斜率，證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關(guān)
Ⅳ β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
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