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2019年證券專項(xiàng)資格《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬卷（一）
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一、選擇題(共40題，每小題0.5分，共20分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
第1題：()通過代理變量的預(yù)示作用選擇未來表現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)的行業(yè)進(jìn)行投資。
A.主動(dòng)輪動(dòng)
B.強(qiáng)勢(shì)輪動(dòng)
C.被動(dòng)輪動(dòng)
D.弱勢(shì)輪動(dòng)
答案：A
第2題：證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是()。
A.市場(chǎng)席位進(jìn)入
B.提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬
C.賬戶管理
D.清算結(jié)算
答案：B
第3題：()是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，從而判斷買進(jìn)或賣出股票。
A.簡(jiǎn)單過濾規(guī)則
B.移動(dòng)平均法
C.上漲和下跌線
D.相對(duì)強(qiáng)弱理論
答案：A
第4題：()的目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)。
A.指數(shù)策略
B.單一負(fù)債下的免疫策略
C.多重負(fù)債下的免疫策略
D.兩極策略
答案：A
第5題：通常所說的“金邊債券”是指()。
A.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
B.企業(yè)債券
C.金融債券
D.政府債券
答案：D
…………
二、組合型選擇題(共80題，每小題1分，共80分)。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
第41題：《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包含的內(nèi)容()。
Ⅰ、提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解提供服務(wù)的證券公司是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
Ⅱ、提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義
Ⅲ、提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務(wù)不能確保投資者獲得盈利
Ⅳ、提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解作為投資建議依據(jù)的證券研究報(bào)告和投資分析意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
第42題：證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)中()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理
Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、適當(dāng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投拆處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
第43題：按償還與付息方式分類債券可分為()。
I.定息債券
II.可轉(zhuǎn)換債券
Ⅲ.貼現(xiàn)債券
Ⅳ.浮動(dòng)利率債券
V.累進(jìn)利率債券
A.II、III、IV、V
B.I、II、III、IV、V
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV、V
答案：B
第44題：下列選項(xiàng)中，屬于證券產(chǎn)品賣出時(shí)機(jī)的有()。
Ⅰ 股票價(jià)格走勢(shì)達(dá)到高峰，再也無力繼續(xù)攀上
Ⅱ 重大不利因素正在醞釀
Ⅲ 不確切的傳言造成非理性下跌
Ⅳ 股價(jià)從高價(jià)跌落10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
第45題：實(shí)施套利策略的主要步驟包括()。
Ⅰ.機(jī)會(huì)識(shí)別 Ⅱ.歷史確認(rèn) Ⅲ.基本面因素分析 Ⅳ.基金持倉驗(yàn)證
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
…………
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