證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)分值比重

第一章：證券市場基本法律法規(guī)

章節(jié)分值：45分

重要考點舉例：公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

第二章：證券從業(yè)人員管理

章節(jié)分值：15分

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

章節(jié)分值：35分

證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。

第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

章節(jié)分值：5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會出現(xiàn)很多，一般1到2題)

違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認定。