證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)分值比重

第一章：金融市場體系

考分權(quán)重：10分

重要考點(diǎn)舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；資本市場的分層特性；多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

第二章：證券市場主體

考分權(quán)重：30分

重要考點(diǎn)舉例：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類；證券發(fā)行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；個人投資者的概念；我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

第三章：股票市場

考分權(quán)重：20分

重要考點(diǎn)舉例：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征；證券交易原則和交易規(guī)則；證券交易的競價原則和競價方式。

第四章：債券市場

考分權(quán)重：20分

重要考點(diǎn)舉例：政府債券的定義、性質(zhì)和特征；地方政府債券的概念；金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；債券評級的定義與內(nèi)涵。

第五章：證券投資基金與衍生工具

考分權(quán)重：15分

基金與股票、債券的區(qū)別；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；貨幣市場基金管理內(nèi)容；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)；基金資產(chǎn)凈值的含義；股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

第六章：金融風(fēng)險管理

考分權(quán)重：5分

金融風(fēng)險的分類；系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念；風(fēng)險管理的概念。