12月28日，十三屆全國人大常委會第十五次會議表決通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(下稱新證券法)。新證券法于2020年3月1日起正式施行。
新證券法分十四章共226條，從證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、信息披露、投資者保護(hù)、證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。
與舊的證券法相比，新證券法在證券發(fā)行方面系統(tǒng)體現(xiàn)了注冊制相關(guān)內(nèi)容，在投資者保護(hù)方面力度加強(qiáng)且創(chuàng)新了證券民事賠償訴訟制度，在法律責(zé)任方面全面加大證券領(lǐng)域違法處罰力度。
對證券從業(yè)考試的影響
證券業(yè)協(xié)會在3月的考試通知中明確規(guī)定：新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行,考試大綱及教材中涉及證券法有關(guān)內(nèi)容以新修訂版為準(zhǔn)。
這次證券法的內(nèi)容變動較多，那么實際上它對于每科的影響有多大呢?
對于不同的科目其影響是不同的。其中對于《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》這幾科的影響比較大。之后如果出教材，可能實際上的變動會比現(xiàn)在還要大。
| 科目 | 影響 |
| 《證券市場基本法律法規(guī)》 | 影響較大，第一章的證券法，第二章的投資者適當(dāng)性，第四章證券市場典型違法違規(guī)行為以及各章節(jié)中涉及法律責(zé)任的部分。 |
| 《金融市場基礎(chǔ)知識》 | 有一定影響，第三章中的證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，第四章股票發(fā)行和交易、第五章債券發(fā)行和交易等。 |
| 《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 | 基本無影響，投資者保護(hù)制度有所完善，但考試中影響小 |
| 《發(fā)布證券研究報告》 | 無影響 |
| 《投資銀行業(yè)務(wù)》 保薦代表人 | 影響較大，無官方教材，但涉及業(yè)務(wù)監(jiān)管、股權(quán)融資、債券融資和持續(xù)督導(dǎo)這幾塊的內(nèi)容都會有影響。 |
尤其是考《投資銀行業(yè)務(wù)》的考生，這一科證券業(yè)協(xié)會沒有出過官方教材，只有考綱。這科對于法律法規(guī)這塊的變動又敏感，現(xiàn)在考試時間還沒確定，但通?？歼@科的考試備考都比較早，建議考生在備考期間可以將新證券法的內(nèi)容多熟悉。后續(xù)可能還有很多相關(guān)的法律法規(guī)會根據(jù)新證券法的內(nèi)容修改，要多關(guān)注這一塊的通知公告。
《證券市場基本法律法規(guī)》也是一樣，涉及到的不只是證券法的內(nèi)容，還有公司法、合伙企業(yè)法、證券投資基金法、期貨交易管理條例和證券公司監(jiān)督管理條例等等一系列的法規(guī)。這些法規(guī)、條例后續(xù)都有可能根據(jù)新證券法的內(nèi)容進(jìn)行修改。但是一般從業(yè)考試對于政策沒有投資銀行業(yè)務(wù)那么敏感，備考一般從業(yè)的考生可以將上面關(guān)于證券法修訂前后的詳細(xì)對比多看幾遍，或者也可以直接看233網(wǎng)校老師關(guān)于這一塊相關(guān)內(nèi)容的視頻講解?點擊這里免費(fèi)試聽新證券法考點>>
