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2024年銀行從業(yè)《初級(jí)個(gè)人理財(cái)》考點(diǎn)內(nèi)容鞏固
今日考點(diǎn)：發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
考點(diǎn)歸屬：第三章 第二節(jié) 金融市場(chǎng)分類
考點(diǎn)內(nèi)容：
2024年銀行從業(yè)《初級(jí)個(gè)人理財(cái)》考點(diǎn)試題練習(xí)
1、證券發(fā)行可以通過公募和私募兩種方式進(jìn)行，其中，公募發(fā)行的特征是( )。
A. 發(fā)行公司只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象
B. 事先確定特定的發(fā)行對(duì)象，向社會(huì)公開
C. 事先不確定特定的發(fā)行對(duì)象，向社會(huì)廣大投資者公開
D. 雖然事先不確定特定的發(fā)行對(duì)象，但是不向社會(huì)廣大投資者公開
發(fā)行市場(chǎng)上，證券發(fā)行可以通過公募和私募兩種方式進(jìn)行。
公募又稱公開發(fā)行，是指事先不確定特定的發(fā)行對(duì)象，而是向社會(huì)廣大投資者公開推銷證券。
私募又稱非公開發(fā)行，是指發(fā)行公司只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象推銷證券。
2、下列關(guān)于發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的描述，錯(cuò)誤的是()。
A. 金融資產(chǎn)首次出售給公眾所形成的交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)金融市場(chǎng)或原始金融市場(chǎng)。
B. 在發(fā)行市場(chǎng)上，將證券銷售給最初購(gòu)買者的過程并不是公開進(jìn)行的。
C. 流通市場(chǎng)與發(fā)行市場(chǎng)關(guān)系密切，既相互依存，又相互制約。
D. 在流通市場(chǎng)上，證券發(fā)行可以通過公募和私募兩種方式進(jìn)行。
3、下列有關(guān)發(fā)行市場(chǎng)的描述中，錯(cuò)誤的是(??)。
A. 在發(fā)行市場(chǎng)上，將證券銷售給最初購(gòu)買者的過程是公開進(jìn)行的
B. 在發(fā)行市場(chǎng)上，證券發(fā)行可以通過公募和私募兩種方式進(jìn)行
C. 私募又稱非公開發(fā)行，是指發(fā)行公司只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象推銷證券
D. 投資銀行是一級(jí)市場(chǎng)上協(xié)助證券首次售出的重要金融機(jī)構(gòu)
A項(xiàng)錯(cuò)誤，在發(fā)行市場(chǎng)上，將證券銷售給最初購(gòu)買者的過程并不是公開進(jìn)行的。
B、C項(xiàng)正確，在發(fā)行市場(chǎng)上，證券發(fā)行可以通過公募和私募兩種方式進(jìn)行。公募又稱公開發(fā)行，是指事先不確定特定的發(fā)行對(duì)象，而是向社會(huì)廣大投資者公開推銷證券。私募又稱非公開發(fā)行，是指發(fā)行公司只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象推銷證券。
D項(xiàng)正確，投資銀行是一級(jí)市場(chǎng)上協(xié)助證券首次售出的重要金融機(jī)構(gòu)，它通過承銷證券，確保證券能夠按照某一價(jià)格銷售出去，之后再向公眾推銷這些證券。
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