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2016年銀行從業(yè)資格考試初級《風(fēng)險管理》個人講義匯總 | |||
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章節(jié) |
章節(jié)知識點 |
章節(jié) 考點詳情 |
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第一章 |
風(fēng)險與風(fēng)險管理 |
考點1.1 風(fēng)險、損失 | |
| 考點1.2 風(fēng)險管理與商業(yè)銀行經(jīng)營 | |||
| 考點1.3 商業(yè)銀行風(fēng)險管理的發(fā)展 | |||
| 考點1.4 商業(yè)銀行風(fēng)險的主要類別 | |||
| 考點1.5 商業(yè)銀行風(fēng)險管理的主要策略 | |||
| 考點1.6 商業(yè)銀行資本 | |||
| 考點1.7 經(jīng)濟資本及其應(yīng)用 | |||
| 考點1.8 風(fēng)險管理的數(shù)理基礎(chǔ) | |||
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第二章 |
商業(yè)銀行風(fēng)險管理基本架構(gòu) |
考點2.1 商業(yè)銀行風(fēng)險管理環(huán)境—公司治理 | |
| 考點2.2 商業(yè)銀行風(fēng)險管理環(huán)境—內(nèi)部控制 | |||
| 考點2.3 商業(yè)銀行風(fēng)險管理環(huán)境—風(fēng)險文化 | |||
| 考點2.4 商業(yè)銀行風(fēng)險管理環(huán)境—管理戰(zhàn)略和風(fēng)險偏好 | |||
| 考點2.5 商業(yè)銀行風(fēng)險管理組織 | |||
| 考點2.6 其他主要風(fēng)險控制部門/機構(gòu) | |||
| 考點2.7 商業(yè)銀行風(fēng)險管理流程—風(fēng)險識別/分析 | |||
| 考點2.8商業(yè)銀行風(fēng)險管理流程—風(fēng)險計量/評估、風(fēng)險監(jiān)測/報告 | |||
| 考點2.9 商業(yè)銀行風(fēng)險管理流程—風(fēng)險控制/緩釋 | |||
| 考點2.10 商業(yè)銀行風(fēng)險管理信息系統(tǒng) | |||
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第三章 |
信用風(fēng)險管理 |
考點3.1 單一法人客戶信用風(fēng)險識別 | |
| 考點3.2 集團法人客戶信用風(fēng)險識別 | |||
| 考點3.3 個人客戶信用風(fēng)險識別 | |||
| 考點3.4 貸款組合的信用風(fēng)險識別 | |||
| 考點3.5 信用風(fēng)險計量—客戶評級 | |||
| 考點3.6 信用風(fēng)險計量—債項評級 | |||
| 考點3.7 信用風(fēng)險組合的計量 | |||
| 考點3.8 風(fēng)險監(jiān)測對象 | |||
| 考點3.9 風(fēng)險監(jiān)測主要指標 | |||
| 考點3.10 風(fēng)險預(yù)警 | |||
| 考點3.11 風(fēng)險報告 | |||
| 考點3.12 信用風(fēng)險控制—限額管理 | |||
| 考點3.13 信用風(fēng)險控制—信用風(fēng)險緩釋 | |||
| 考點3.14 信用風(fēng)險控制—關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程/環(huán)節(jié)控制 | |||
| 考點3.15 信用風(fēng)險控制—資產(chǎn)證券化與信用衍生產(chǎn)品 | |||
| 考點3.16 信用風(fēng)險資本計量—權(quán)重法 | |||
| 考點3.17 信用風(fēng)險資本計量—內(nèi)部評級法 | |||
| 考點3.18 信用風(fēng)險資本計量—經(jīng)濟資本管理 | |||
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第四章 |
考點4.1 市場風(fēng)險特征與分類 | ||
| 考點4.2 主要交易產(chǎn)品及其風(fēng)險特征 | |||
| 考點4.3 賬戶劃分 | |||
| 考點4.4 市場風(fēng)險計量基本概念 | |||
| 考點4.5 市場風(fēng)險計量方法 | |||
| 考點4.6 市場風(fēng)險管理總體要求 | |||
| 考點4.7 市場風(fēng)險監(jiān)測與報告 | |||
| 考點4.8 銀行賬戶利率風(fēng)險管理 | |||
| 考點4.9 市場風(fēng)險資本計量方法—標準法 | |||
| 考點4.10 市場風(fēng)險資本計量方法—內(nèi)部模型法 | |||
| 考點4.11 經(jīng)濟資本配置和經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的績效評估 | |||
| 考點4.12 交易對手信用風(fēng)險 | |||
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第五章 |
操作風(fēng)險管理 |
考點5.1 操作風(fēng)險概述 | |
| 考點5.2 操作風(fēng)險識別方法 | |||
| 考點5.3 操作風(fēng)險評估 | |||
| 考點5.4 操作風(fēng)險緩釋 | |||
| 考點5.5 主要業(yè)務(wù)操作風(fēng)險控制 | |||
| 考點5.6 操作風(fēng)險監(jiān)控與報告 | |||
| 考點5.7 操作風(fēng)險資本計量 | |||
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第六章 |
流動性風(fēng)險管理 |
考點6.1 流動性風(fēng)險識別 | |
| 考點6.2 資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu) | |||
| 考點6.3 流動性比率/指標法 | |||
| 考點6.4 現(xiàn)金流分析法 | |||
| 考點6.5 其他流動性平復(fù)方法 | |||
| 考點6.6 流動性風(fēng)險監(jiān)測與控制 | |||
| 考點6.7 流動性風(fēng)險管理實踐 | |||
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第七章 |
流動性風(fēng)險管理 |
考點7.1 國別風(fēng)險的概念 | |
| 考點7.2 國別風(fēng)險管理的基本做法 | |||
| 考點7.3 聲譽風(fēng)險的概念 | |||
| 考點7.4 聲譽風(fēng)險管理的基本做法 | |||
| 考點7.5 聲譽危機管理規(guī)劃 | |||
| 考點7.6 戰(zhàn)略風(fēng)險管理的概念 | |||
| 考點7.7 戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法 | |||
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第八章 |
風(fēng)險評估與資本評估 |
考點8.1 總體要求 | |
| 考點8.2 風(fēng)險評估的最佳實踐與總體要求 | |||
| 考點8.3 資本充足率壓力測試的基本框架和要求 | |||
| 考點8.4 資本定義、功能與分類 | |||
| 考點8.5 資本規(guī)劃的主要監(jiān)管要求 | |||
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第九章 |
銀行監(jiān)管與市場約束 |
考點9.1 銀行監(jiān)管的主要內(nèi)容 | |
| 考點9.2 銀行監(jiān)管的主要方法——市場準入 | |||
| 考點9.3 銀行監(jiān)管的主要方法——監(jiān)督檢查 | |||
| 考點9.4 銀行監(jiān)管的主要方法——資本監(jiān)管 | |||
| 考點9.5 銀行監(jiān)管法規(guī)體系 | |||
| 考點9.6 市場約束參與方及其作用 | |||
| 考點9.7 信息披露 | |||
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