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全真機(jī)考、在線考試、每日一練、評(píng)估報(bào)告，專(zhuān)業(yè)全面的題庫(kù)，盡在 233網(wǎng)校題庫(kù)！http://wx.233.com/tiku

A. 公司交易部分負(fù)責(zé)人

B. 交易研究員

C. 基金經(jīng)理助理

D. 公司監(jiān)察負(fù)責(zé)人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 20世紀(jì)80年代

B. 20世紀(jì)70年代

C. 20世紀(jì)60年代

D. 20世紀(jì)50年代

A. 20％

B. 50％

C. 80％

D. 100％

A. 確定價(jià)原則

B. 未知價(jià)交易原則

C. 金額申購(gòu)原則

D. 份額贖回原則

2023年12月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分）

1、根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下不是基金管理公司投資管理人員

的是（）。

2、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。

Ⅰ 特定對(duì)象確定

Ⅱ 投資者適當(dāng)性匹配

Ⅲ 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅳ 回訪確認(rèn)

3、避險(xiǎn)策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美國(guó)。

4、在避險(xiǎn)策略基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

5、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。

6、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

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A. 公司交易部分負(fù)責(zé)人

B. 交易研究員

C. 基金經(jīng)理助理

D. 公司監(jiān)察負(fù)責(zé)人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 20世紀(jì)80年代

B. 20世紀(jì)70年代

C. 20世紀(jì)60年代

D. 20世紀(jì)50年代

A. 20％

B. 50％

C. 80％

D. 100％

A. 確定價(jià)原則

B. 未知價(jià)交易原則

C. 金額申購(gòu)原則

D. 份額贖回原則

2023年12月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分）

1、根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，以下不是基金管理公司投資管理人員

的是（）。

2、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。

Ⅰ 特定對(duì)象確定

Ⅱ 投資者適當(dāng)性匹配

Ⅲ 基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅳ 回訪確認(rèn)

3、避險(xiǎn)策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美國(guó)。

4、在避險(xiǎn)策略基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

5、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。

6、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

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A. LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則

B. T日買(mǎi)入LOF的基金份額，當(dāng)日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回

C. LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

D. LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額

A. 海外及殖民地政府信托

B. 蘇格蘭美國(guó)投資信托

C. 馬薩諸塞投資信托基金

D. 英國(guó)投資信托

A. 一級(jí)市場(chǎng)

B. 初級(jí)市場(chǎng)

C. 二級(jí)市場(chǎng)

D. 三級(jí)市場(chǎng)

A. 現(xiàn)金

B. 期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

C. 可轉(zhuǎn)換債券

D. 剩余期限在397天以內(nèi)的債券

A. 督察長(zhǎng)

B. 監(jiān)事會(huì)

C. 經(jīng)理層

D. 合規(guī)管理部門(mén)

A. 投資決策

B. 道德風(fēng)險(xiǎn)

C. 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D. 信息不對(duì)稱(chēng)

A. 建立并管理投資者基金份額賬戶

B. 負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C. 發(fā)放紅利

D. 建立并保管基金投資者名冊(cè)

A. 可被證券化的資產(chǎn)

B. 房地產(chǎn)

C. 固定資產(chǎn)

D. 實(shí)物資產(chǎn)

7、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

8、已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的（）。

9、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。

10、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

11、在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

12、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

13、從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于（）實(shí)現(xiàn)增值。

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A. LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則

B. T日買(mǎi)入LOF的基金份額，當(dāng)日可以在深圳證券交易所賣(mài)出或者贖回

C. LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

D. LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額

A. 海外及殖民地政府信托

B. 蘇格蘭美國(guó)投資信托

C. 馬薩諸塞投資信托基金

D. 英國(guó)投資信托

A. 一級(jí)市場(chǎng)

B. 初級(jí)市場(chǎng)

C. 二級(jí)市場(chǎng)

D. 三級(jí)市場(chǎng)

A. 現(xiàn)金

B. 期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

C. 可轉(zhuǎn)換債券

D. 剩余期限在397天以內(nèi)的債券

A. 督察長(zhǎng)

B. 監(jiān)事會(huì)

C. 經(jīng)理層

D. 合規(guī)管理部門(mén)

A. 投資決策

B. 道德風(fēng)險(xiǎn)

C. 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

D. 信息不對(duì)稱(chēng)

A. 建立并管理投資者基金份額賬戶

B. 負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C. 發(fā)放紅利

D. 建立并保管基金投資者名冊(cè)

A. 可被證券化的資產(chǎn)

B. 房地產(chǎn)

C. 固定資產(chǎn)

D. 實(shí)物資產(chǎn)

7、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

8、已發(fā)行的股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫股票的（）。

9、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。

10、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

11、在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

12、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

13、從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于（）實(shí)現(xiàn)增值。

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A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券交易所

C. 期貨公司

D. 基金管理公司

A. 0．5％

B. 0．75％

C. 1％

D. 1．5％

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

A. 每個(gè)交易日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

B. 每日按照面值(一般為5元)進(jìn)行報(bào)價(jià)

C. 在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進(jìn)行收益分配

D. 每日按照面值(一般為1元)進(jìn)行報(bào)價(jià)

A. 2；3

B. 2；6

C. 3：4

D. 3：6

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

14、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

15、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不

低于（）的贖回費(fèi)。

16、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)

告。

17、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合

同生效不足（）個(gè)月的除外。

18、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金支付功能的機(jī)制設(shè)計(jì)，說(shuō)法不正確的是（）。

19、參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份

額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的（）個(gè)月以后、（）個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額

持有人大會(huì)。

20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于（）人。

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A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 證券交易所

C. 期貨公司

D. 基金管理公司

A. 0．5％

B. 0．75％

C. 1％

D. 1．5％

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

A. 每個(gè)交易日辦理基金份額申購(gòu)、贖回

B. 每日按照面值(一般為5元)進(jìn)行報(bào)價(jià)

C. 在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進(jìn)行收益分配

D. 每日按照面值(一般為1元)進(jìn)行報(bào)價(jià)

A. 2；3

B. 2；6

C. 3：4

D. 3：6

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

14、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

15、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不

低于（）的贖回費(fèi)。

16、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)

告。

17、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合

同生效不足（）個(gè)月的除外。

18、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金支付功能的機(jī)制設(shè)計(jì)，說(shuō)法不正確的是（）。

19、參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份

額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的（）個(gè)月以后、（）個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額

持有人大會(huì)。

20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于（）人。

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A. 適度監(jiān)管

B. 依法監(jiān)管

C. 審慎監(jiān)管

D. 公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 25％

A. 二者申購(gòu)、贖回的標(biāo)的都是一籃子股票

B. 二者申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

C. ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法；LOF可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

D. ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)，LOF通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

A. 表現(xiàn)形式

B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C. 調(diào)整范圍

D. 調(diào)整手段

A. 2003年7月14日

B. 2005年1月1日

C. 2002年8月1日

D. 2004年6月1日

A. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B. 利益共享

C. 分散投資

D. 專(zhuān)業(yè)管理

A. 1

B. 10

C. 100

D. 1000

21、（）的精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便

讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

22、QDII基金除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比

例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

23、下列關(guān)于ETF與LOF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

24、道德以價(jià)值判斷，即以公認(rèn)的是非、善惡、美丑、正邪等范疇為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；而法律的評(píng)

價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不限于價(jià)值判斷或者不直接反映價(jià)值判斷。這說(shuō)明法律與道德（）的不同。

25、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始施行。

26、證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。

27、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民

幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100

萬(wàn)份。

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A. 適度監(jiān)管

B. 依法監(jiān)管

C. 審慎監(jiān)管

D. 公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 25％

A. 二者申購(gòu)、贖回的標(biāo)的都是一籃子股票

B. 二者申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

C. ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法；LOF可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

D. ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)，LOF通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

A. 表現(xiàn)形式

B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C. 調(diào)整范圍

D. 調(diào)整手段

A. 2003年7月14日

B. 2005年1月1日

C. 2002年8月1日

D. 2004年6月1日

A. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

B. 利益共享

C. 分散投資

D. 專(zhuān)業(yè)管理

A. 1

B. 10

C. 100

D. 1000

21、（）的精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便

讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

22、QDII基金除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比

例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

23、下列關(guān)于ETF與LOF的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

24、道德以價(jià)值判斷，即以公認(rèn)的是非、善惡、美丑、正邪等范疇為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；而法律的評(píng)

價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不限于價(jià)值判斷或者不直接反映價(jià)值判斷。這說(shuō)明法律與道德（）的不同。

25、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始施行。

26、證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。

27、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民

幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100

萬(wàn)份。

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A. 基金托管人辦理ETF份額折算

B. 基金管理人辦理變更登記

C. 折算后基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生變化

D. 基金份額持有人按折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

A. 合規(guī)檢查

B. 合規(guī)審核

C. 合規(guī)培訓(xùn)

D. 合規(guī)投訴處理

A. 基金營(yíng)銷(xiāo)作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)

B. 與一般有形產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)相比，基金對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的專(zhuān)業(yè)水平有更高的要求

C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人

D. 基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的

A. 有效性

B. 健全性

C. 獨(dú)立性

D. 相互制約

A. 國(guó)內(nèi)股票基金

B. 國(guó)外股票基金

C. 成長(zhǎng)型股票基金

D. 全球股票基金

A. 高風(fēng)險(xiǎn)

B. 中等風(fēng)險(xiǎn)

C. 低風(fēng)險(xiǎn)

D. 較高風(fēng)險(xiǎn)

A. 合并募集和分開(kāi)募集

B. 現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

C. 場(chǎng)內(nèi)募集和場(chǎng)外募集

D. 直銷(xiāo)募集和分銷(xiāo)募集

28、下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述，正確的是（）。

29、（）的主要目標(biāo)是制度、程序和流程的執(zhí)行情況。

30、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的表述，錯(cuò)誤的有（）。

31、某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行因

分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制

方面違背了（）原則。

32、下列不屬于按投資市場(chǎng)分類(lèi)的股票基金是（）。

33、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低

的基金投資人。

34、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括（）兩種方式。

35、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記

錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。

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