3. 高管變更:私募高管/如何變更?
問(wèn):普通員工離職了,信息如何更新,在中基協(xié)私募基金管理人公示,員工數(shù)如何更新?
答:?jiǎn)T工人數(shù)若發(fā)生變化可在協(xié)會(huì)備案系統(tǒng)年度開(kāi)放時(shí)進(jìn)行更新。
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi),更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其 他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
問(wèn):私募基金管理人登記后,變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的,應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行什么手續(xù)?
答:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定,私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的,屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定,向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。
對(duì)上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10 個(gè)工作日內(nèi),出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū),并通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
具體報(bào)送方式為:將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)變更報(bào)告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱pf@amac.org.cn,并通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。基金業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進(jìn)行核對(duì)辦理。
問(wèn):老備案系統(tǒng)的私募管理人,高管通過(guò)從業(yè)資格考試后需要怎么樣更新信息?
答:高管從業(yè)資格考試通過(guò)后,可以在管理人重大事項(xiàng)變更的高管人員重大變更處,修改高管信息,將基金從業(yè)考試成績(jī)證明上傳就可以了。
4. 高管人數(shù):需要幾名?
問(wèn):私募基金管理人需要幾名高管?
答:私募證券投資基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及基金經(jīng)理。
私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管:法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
問(wèn):私募基金管理人高管可以計(jì)入員工人數(shù)嗎?
答:如果高管與基金管理人簽訂有全日制用工勞動(dòng)合同,該高管可計(jì)入員工人數(shù)。