5. 高管資格：哪些私募高管必須具有基金從業(yè)資格?

　　問：私募基金高管是否都需要具有基金從業(yè)資格?監(jiān)事可以沒有從業(yè)資格嗎?

　　答：目前，只有“高管”是基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)制要求需具備基金從業(yè)資格的。 而協(xié)會認(rèn)定高管范圍為：法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。 由于監(jiān)事不屬于協(xié)會認(rèn)定的高管范圍，所以，不強(qiáng)制要求具備基金從業(yè)資格證。

　　問：私募基金經(jīng)理僅取得基金從業(yè)考試科目一，是否可以登記為基金經(jīng)理?

　　答：目前沒有明確的公文說私募從業(yè)人員一定要考過證才能從業(yè)。目前私募有涉及私募從業(yè)人員資格要求的有高管和負(fù)責(zé)基金銷售的員工。而投資經(jīng)理的從業(yè)資質(zhì)協(xié)會并沒有明文規(guī)定，但托管方會進(jìn)行咨詢盡調(diào)。

　　問：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，私募高管如果沒有按要求完成整改，會被暫停受理私募產(chǎn)品備案申請，具體怎么做?

　　答：按照要求，協(xié)會將暫停受理該類機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請，直至相關(guān)機(jī)構(gòu)高管人員資質(zhì)整改完畢。

　　除此以外，還會在公示平臺上進(jìn)行特別提示。

　　6. 資格認(rèn)定：如何完成基金從業(yè)資格認(rèn)定&注冊?

　　問：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式?

　　答：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　(1)通過基金從業(yè)資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000 萬元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。

　　(3)基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。

　　屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。

　　問：請問私募管理人的工作人員通過了基金從業(yè)考試之后就視為取得了基金從業(yè)資格嗎?還是說通過考試后再由公司申請注冊后才能視為取得了基金從業(yè)資格?

　　答：高管從業(yè)資格考試合格后，在管理人系統(tǒng)后臺高管信息變更處，上傳高管的考試合格證就可以了。

　　問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員基金從業(yè)資格如何注冊?

　　答：基金從業(yè)資格注冊以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)申請基金從業(yè)資格注冊。

　　對于已通過考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時(shí)將全面開放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。

　　問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格?需要提交哪些材料?

　　答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

　　一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;

　　二、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等;符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。 上述申請資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。