9. 員工跟投：高管/員工可以“跟投”嗎?

　　問：員工跟投的情況下，外地員工由當?shù)厝肆Y源公司代繳社保，如何提交相關(guān)資料?社保繳費記錄單中，員工的繳費單位為人力資源公司。該員工已與公司簽訂正式勞動合同，是公司的正式員工，只不過在外地辦公，由當?shù)厝肆Y源公司代理社保。

　　答：將情況說明、人力公司代繳的社保繳費證明并附上公司與員工的正式勞動合同在“其他問題文件說明”上傳。

　　情況說明與人力公司代繳的社保繳費證明最好有代繳的人力公司蓋章。

　　問：公司高管同時也是母公司的員工，且社保由母公司代繳。這種情況下，高管要進行員工跟投的話，社保證明得怎么上傳。

　　答：將情況說明、母公司或集團代繳的社保繳費證明并附上公司與員工的正式勞動合同上傳。

　　情況說明與母公司或集團代繳的社保繳費證明最好有代繳的母公司或集團蓋章。

　　問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些?

　　答：符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　問：私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準，其備案要求有哪些?

　　答：應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

　　問：請幫忙咨詢，新員工跟投基金，有勞動合同，暫無社保繳費記錄單(下個月才能轉(zhuǎn)入)，是否影響備案?需要提供除勞動合同外的其他資料嗎?

　　答：需要在備案時上傳正式勞動合同，附上情況說明，并承諾在產(chǎn)品季度更新開放時，上傳社保繳費記錄單。

　　10. 資格掛靠：協(xié)會對資格“掛靠”如何評價?

　　答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險。

　　個別私募機構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

　　根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》，針對存在上述情況的個人，一經(jīng)查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實，協(xié)會將對此類中介服務(wù)機構(gòu)公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。