2017年4月4日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”第二階段上線運(yùn)行與私募基金信息報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2017〕2號(hào))(以下簡稱2號(hào)文)。
2號(hào)文發(fā)布后，可以通過兩種方式注冊基金從業(yè)資格：
方式一：以高管人員身份，通過擬登記私募基金管理人注冊從業(yè)資格;
方式二：以高管人員或普通員工身份，通過已登記私募基金管理人注冊從業(yè)資格。從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://link.233.com/10067)登陸入口相應(yīng)變?yōu)椋?/p>
本文將對(duì)通過方式1注冊基金從業(yè)資格的方法進(jìn)行詳解。
第一步 申請賬號(hào)
點(diǎn)擊“擬登記私募機(jī)構(gòu)高管入口”——申請賬號(hào)
注意1：申請賬號(hào)時(shí)，用戶名由系統(tǒng)自動(dòng)生成，無需填寫，用戶名與證件號(hào)碼相同。
注意2：從業(yè)崗位一欄的下拉菜單中可選：基金經(jīng)理、高級(jí)管理人員、人力資源管理、產(chǎn)品開發(fā)、投資經(jīng)理、基金會(huì)計(jì)(估值)、營銷策劃、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理、行政綜合、渠道管理、客戶經(jīng)理、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制、注冊登記與清算、電子商務(wù)、研究分析、交易與交易支持、監(jiān)察稽核、咨詢、評(píng)級(jí)評(píng)價(jià)、其他。
注意3：若申請人已通過其他機(jī)構(gòu)申請過基金從業(yè)資格，則無法在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊新賬號(hào)，此時(shí)可以通過“忘記密碼”選項(xiàng)找回密碼，并維護(hù)相關(guān)信息。
第二步：填寫申請事項(xiàng)
注冊賬號(hào)之后，通過所注冊賬號(hào)登陸從業(yè)人員管理平臺(tái)，填寫申請事項(xiàng)信息及承諾函。
注：除可注冊基金從業(yè)資格外，此處還可以進(jìn)行無基金從業(yè)資格高管信息的登記。
第三步 填寫個(gè)人基本信息
注1：證件掃描件一欄需上傳jpg格式的圖片.
注2：申請人照片規(guī)格為3*4cm，不超過100KB，底色為紅或藍(lán).
注3：專業(yè)資格包括：律師、注冊國際投資分析師CIIA、注冊金融分析師CFA、國際金融理財(cái)師CFP、注冊稅務(wù)師、注冊會(huì)計(jì)師CPA、風(fēng)險(xiǎn)控制師FRM、國際特許注冊會(huì)計(jì)師ACCA、其他。證明文件需為PDF格式.
第四步 填寫教育經(jīng)歷信息
注1：學(xué)業(yè)經(jīng)歷需從高中填寫至最高學(xué)歷，并上傳相關(guān)學(xué)歷、學(xué)位證明文件。若高中階段證件遺失，可由申請人出具情況說明函，并上傳系統(tǒng)。
注2：兩段學(xué)業(yè)經(jīng)歷之間間隔不得超過三個(gè)月。
第五步 填寫工作經(jīng)歷
注：應(yīng)按照由近及遠(yuǎn)的時(shí)間順序依次填寫參加工作之后完整的工作經(jīng)歷，包括所有全職、兼職工作、軍隊(duì)服役，也包括失業(yè)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)以及其他經(jīng)歷的情況。工作經(jīng)歷與學(xué)習(xí)經(jīng)歷之間不得有超過3個(gè)月的時(shí)間間隔。
第六步 填寫從業(yè)資格信息
注：當(dāng)選擇“通過從業(yè)資格考試”時(shí)，確已通過考試的人員，系統(tǒng)將自動(dòng)為其匹配考試成績;當(dāng)選擇資格認(rèn)定時(shí)，需上傳相關(guān)資格認(rèn)定文件
第七步 填寫注冊記錄信息
注：此欄信息由系統(tǒng)自動(dòng)匹配，無需填寫
第八步 填寫合法合規(guī)及誠信信息
第九步 承諾
注：此欄內(nèi)容由系統(tǒng)自動(dòng)匹配，無需填寫。
第十步 填寫附頁
注：如有未盡事宜，可在此處填寫。
以上信息填寫完畢并確認(rèn)無誤后，可點(diǎn)擊“預(yù)覽后提交”等待中基協(xié)審核。審核周期為三到五個(gè)工作日，審核期間不得變更所填報(bào)信息。審核通過后，可通過“個(gè)人信息維護(hù)”中的“新增”選項(xiàng)對(duì)已填報(bào)信息進(jìn)行修改或增加。
