基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎知識》章節(jié)知識點匯總第十七章 投資交易與清算。基金從業(yè)取證班贈送教材+三色考點>>

1、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。

2、中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中國結算公司)是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。

3、基金交易目前不收過戶費。

4、根據我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日證券的第一筆成交價。證券的開盤價格通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。

5、通常證券交易所達成的交易需采取凈額清算方式。凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

6、證券和資金結算實行分級結算原則。

7、證券交收包含兩個層面的含義:

一是中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收;

二是結算參與人與客戶之間的證券交收。

8、托管資產的場內資金清算主要采用托管人結算模式和券商結算模式。

9、中國結算公司深圳分公司最終交收時點為交收日16:00。

10、回購分為質押式回購和買斷式回購兩種。

11、銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。進行債券交易，應訂立書面形式的合同。

12、①根據債券交易和結算的相互關系，債券結算可分為全額結算和凈額結算兩種類型。

②根據結算指令的處理方式，債券結算可分為實時處理交收和批量處理交收。

13、目前銀行間債券市場債券結算主要采用券款對付的方式。

14、現(xiàn)券交易的結算按單一券種辦理，結算日是T+0或T+1,可以選擇任意一種結算方式。

15、與現(xiàn)券交易一樣，質押式回購從1997年開始就在銀行間債券市場開展，是我國債券交易結算的主流品種之一。

16、債券接待的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過365天。

17、債券借貸首期采用券券對付(DVD)、返券付費解券(BLDAP)和券費對付(BLDVP)結算方式中的任何一種。

18、納斯達克證券交易所是全美也是全世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票。