233網(wǎng)校整理基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案，供考試自測(cè)。

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1.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。

A.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于一次

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于一次，利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%。故本題選D選項(xiàng)。

2.一般來(lái)說(shuō)，( )伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買(mǎi)殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

答案：A

解析：一般來(lái)說(shuō)，首次公開(kāi)發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。故本題選A選項(xiàng)。

3.《全球另類(lèi)投資調(diào)查》咨詢(xún)報(bào)告指出，全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是( )。

A.私募股權(quán)投資

B.大宗商品

C.房地產(chǎn)

D.對(duì)沖基金

答案：C

解析：報(bào)告指出，全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是房地產(chǎn)，其次是私募股權(quán)投資，再次是大宗商品。故本題選C選項(xiàng)。

4.下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有( )。

A.它是反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表

B.它是一張損益報(bào)表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的

D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

答案：C

解析：A項(xiàng)，資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況;B項(xiàng)，利潤(rùn)表是一張損益表;D項(xiàng)，流動(dòng)資產(chǎn)和非流動(dòng)資產(chǎn)都排在資產(chǎn)負(fù)債表的左邊。故本題選C選項(xiàng)。

5.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是( )。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

答案：A

解析：夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)均是建立在CAPM基礎(chǔ)上的。故本題選A選項(xiàng)。

6.下列關(guān)于QFII基金托管人應(yīng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部

B.實(shí)收資本不少于100億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

答案：B

解析：B項(xiàng)，QFII基金托管人要求實(shí)收資本應(yīng)不少于80億元人民幣。故本題選B選項(xiàng)。

7.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法正確的是( )。

A.損失是事前概念

B.風(fēng)險(xiǎn)是事后概念

C.損失是事后概念

D.風(fēng)險(xiǎn)既是事前概念又是事后概念

答案：C

解析：風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成事前和事后兩類(lèi)。事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。損失屬于事后概念，風(fēng)險(xiǎn)屬于事前概念。故本題選C選項(xiàng)。

8.( )只是幫助投資者執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)指令，或者幫助其融資融券。

A.一般經(jīng)紀(jì)人

B.特殊經(jīng)紀(jì)人

C.綜合經(jīng)紀(jì)人

D.管理人

答案：A

解析：一般經(jīng)紀(jì)人是最普遍的經(jīng)紀(jì)人，他們只是幫助投資者執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)指令，或者幫助其融資融券。一般經(jīng)紀(jì)人并不關(guān)心投資者的投資策略及風(fēng)險(xiǎn)，他們只是給投資者提供證券的價(jià)格行情。故本題選A選項(xiàng)。

9.下列選項(xiàng)中，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式有( )。

A.母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

C.東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D.以上都正確

答案：D

解析：考慮到各國(guó)法律及管理制度的不同，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出了三種可供選擇的模式，即母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。故本題選D選項(xiàng)。

10.UCITS指令的管轄原則，是以( )為主，( )為輔。

A.歐盟;母國(guó)

B.母國(guó);歐盟

C.母國(guó);東道國(guó)

D.東道國(guó);母國(guó)

答案：C

解析：UCITS指令的管轄原則以母國(guó)為主，東道國(guó)為輔。基金以其注冊(cè)國(guó)或管理基金的基金管理公司的注冊(cè)國(guó)為母國(guó)。故本題選C選項(xiàng)。