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基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)》習(xí)題:中國基金國際化發(fā)展

來源:233網(wǎng)校 2019-04-02 09:22:00

基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)》考試大綱要求:了解投資基金國際化投資概況;了解海外市場的監(jiān)管情況;了解各國基金國際化概況;掌握QFII、 RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況;理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識點學(xué)不懂?講師課程來幫您梳理>>】

233網(wǎng)校整理第二十七章(基金國際化的發(fā)展概況)基金稅收習(xí)題及答案如下,開始測試吧!

1、申請合格境外投資者資格在應(yīng)當(dāng)具備的條件中,說法不正確的是( )。

A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健、資信良好,達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模

B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C.申請人近2年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

參考答案:C
參考解析:申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰。

2、下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定,錯誤的是(??)。 

A.有專門的資產(chǎn)托管部

B.實收資本不少于80億元人民幣

C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營2年以上的,可申請成為托管人

參考答案:D
參考解析:D項,外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的,可申請成為托管人,其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。 

3、下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險的是()。 

A.匯率風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.杠桿機制風(fēng)險

D.折價/溢價交易風(fēng)險 

參考答案:A
參考解析:QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響,定期評估匯率走向并且調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重。分級基金需要考慮的風(fēng)險則不包含匯率風(fēng)險。 

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