91. 下列關(guān)于證券市場做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯(cuò)誤的是（　　）。

A. 利潤來源不同

B. 市場角色不同

C. 不能共同合作完成證券交易

D. 市場流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同

答案： C

解析：上冊 P321

做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)，當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時(shí)，經(jīng)紀(jì)人往往是不錯(cuò)的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專門服務(wù)于做市商的。

92. A公司通過多個(gè)基金子公司的資管計(jì)劃產(chǎn)品引入銀行管理資金作為優(yōu)先方，自有資金作為劣后方，成立專門用于投資B上市公司的流通股票的資管計(jì)劃產(chǎn)品，希望能夠獲取B公司的控制權(quán)。這種項(xiàng)目可能是哪種另類投資（　　）。

A. 房地產(chǎn)

B. 風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C. 藝術(shù)與收藏品

D. 杠桿收購

答案： A

解析:上冊 P257

93. 目前我國收取印花稅的交易品種是（　?。?。

A. 權(quán)證

B. 基金

C. 股票

D. 債券

答案： C

解析:下冊P9

94. 根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述，錯(cuò)誤的是（　?。?/p>

A. 在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于6個(gè)月

B. 股東人數(shù)不少于4000人

C. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元

D. 融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

答案： A

解析：上冊 P323在上海證券交易所上市交易時(shí)間超過3個(gè)月。

95. 假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每單位債券收到本金和利息共計(jì)102.1元，則該債券的期限為（　?。?，票面利率為（　?。?。

A. 10年期，4.2%

B. 9年期，4.2%

C. 10年期，2.1%

D. 9年期，2.1%

答案： A

96. 目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（　?。?/p>

A. 月度

B. 年度

C. 季度

D. 每日

答案： D

解析：下冊 P80 基金會(huì)計(jì)分期。

97. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（　?。?/p>

A. 指數(shù)收益法

B. 可比公司法

C. 近一個(gè)交易日的收盤價(jià)

D. 市場價(jià)格模型法

答案： C

解析：下冊 P74交易所停止交易等非流通品種的估值。

98. 私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（　?。?/p>

A. 有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B. 普通合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督有限合伙人

C. 普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

D. 有限合伙人代表整個(gè)基金對外行使各種權(quán)利

答案：C

解析：上冊 P265，有限合伙人負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人

99. 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（　　）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A. 4

B. 3

C. 6

D. 5

答案： C

解析：轉(zhuǎn)換期限。上冊 P176

100. 有關(guān)基金公司交易部職能，表述錯(cuò)誤的是（　　）。

A. 交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核，執(zhí)行和反饋

B. 交易部屬于基金公司的普通保密部分，與其他部門的保密要求相同

C. 交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

D. 基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)

答案： B

解析：上冊 P314

核心保密區(qū)域，執(zhí)行嚴(yán)格的保密要求。

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