81. 若沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)（　　）流動(dòng)性要求，以（　?。╊A(yù)期收益。

A. 降低、提高

B. 提高、降低

C. 提高、提高

D. 降低，降低

答案： A常識(shí)題

82. 關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（　?。?。

A. 場(chǎng)外貨幣基金和場(chǎng)內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

B. 主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

C. 靈活配置型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

D. 債券基金和保本基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

答案： D

解析：上冊(cè) P348業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮投資目標(biāo)和范圍，保本基金主要投資范圍是債券和債券基金有可比性

83. 關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。

A. 在進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

B. 戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行報(bào)考調(diào)整

C. 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)以追求長(zhǎng)期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置

D. 在進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益和投資目標(biāo)

答案： A

解析：上冊(cè) P299 戰(zhàn)略投資配置是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)，需要考慮風(fēng)險(xiǎn)承受能力，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置為短期波動(dòng)。

84. 下列關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的論述中，錯(cuò)誤的是（　?。?/p>

A. 投機(jī)交易增強(qiáng)了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行的保證

B. 期貨市場(chǎng)基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，可以使風(fēng)險(xiǎn)在具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和再分配

C. 政府可以通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控，增強(qiáng)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性

D. 期貨市場(chǎng)的交易者帶來(lái)了大量的供求信息，標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場(chǎng)流動(dòng)性，可以起到價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能

答案： C

解析：上冊(cè) P242期貨市場(chǎng)的基本功能。

85. 在不能買(mǎi)空賣(mài)空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是（　?。?。

A. 降低整個(gè)投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B. 使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大

C. 使得組合投資收益的波動(dòng)變小

D. 某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消

答案： B

解析:上冊(cè) P311

86. 某開(kāi)放式基金7月25日、7月26日的基金資產(chǎn)凈值分別為36500萬(wàn)元、72000萬(wàn)元，該基金的管理費(fèi)率為1%，當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金7月26日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（　?。┤f(wàn)元。

A. 2.2

B. 1

C. 1.97

D. 2

答案： C

解析:下冊(cè) P78

87. 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)（　?。┤说奶囟ㄍ顿Y者發(fā)行。

A. 300

B. 500

C. 200

D. 100

答案： C

解析：上冊(cè) P103向特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特點(diǎn)對(duì)象發(fā)行累計(jì)超過(guò)200人

88. 下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是（　?。?。

A. 期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算

B. 期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割

C. 任何期貨交易者必須按其買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金

D. 對(duì)沖平倉(cāng)是指持倉(cāng)者在到期日之前買(mǎi)賣(mài)與持倉(cāng)合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨

答案： B

解析：上冊(cè) P240

89. 關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（　　）。

A. 公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)

B. 公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C. 公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

D. 公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)力

答案： B

解析：上冊(cè) P265公司制私募股權(quán)基金的投資者按其出資額需要承擔(dān)有限責(zé)任

90. 關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的描述，準(zhǔn)確的是（　　）。

A. 1年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

B. 1年以上、5年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

C. 1年以上、5年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

D. 1年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

答案： D

解析：上冊(cè) P219貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)。

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