61. 某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同，市場利率上漲3%，則國債A與國債B的理論市場價格（　?。?。

A. 國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少

B. 國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多

C. 國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多

D. 國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多

答案： A

解析：上冊 P216 利率上漲，債券價格下降，期限越長，下跌越多。

62. 甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長10%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%。則2015年與2014年相比，下列敘述錯誤的是（　　）。

A. 凈資產(chǎn)收益率提高

B. 銷售利潤率降低

C. 資產(chǎn)收益率降低

D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

答案： C

解析：上冊 P147

63. 以下關(guān)于單利和復(fù)利的說法，錯誤的選項(xiàng)是（　?。?。

A. 按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息

B. 單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法

C. 單利終值的計(jì)算公式為FV=PV×(1+i)?，其中PV為本金，i為年利率，n為計(jì)息時間

D. 按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無論時間多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息

答案： C

解析：上冊 P150單利終值的計(jì)算公式為FV=PV×(1+i×t)

64. 關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是（　?。?。

A. 投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等

B. 投資風(fēng)險來源于投資價值的波動

C. 商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的的風(fēng)險

D. 合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場環(huán)境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)并取得利潤的風(fēng)險

答案： B

解析：上冊 P340 A和C為操作風(fēng)險，D為商業(yè)風(fēng)險。

65. 下列基金類型中，投資者對基金費(fèi)用的高低敏感的是（　?。?。

A. 混合型基金

B. 債券型基金

C. 股票型基金

D. 貨幣市場基金

答案： C

解析：下冊 P76

66. 某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為5.37%;固定收益證券的收益率為1.30%，債券指數(shù)收益率為1.12%;假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，債券資產(chǎn)權(quán)重為7%，則該基金行業(yè)與證券選擇帶來的貢獻(xiàn)為（　?。?/p>

A. 1.52%

B. 0.31%

C. 3.97%

D. 1.45%

答案： A

解析:股票部分,債券部分中的超額收益率乘以各自的投資比例得出行業(yè)與證券選擇帶來的貢獻(xiàn)。

67. 有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是（　?。?/p>

A. 質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有

B. 買斷式回購的期限長不得超過91天

C. 質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資產(chǎn)融通業(yè)務(wù)

D. 買斷式回購期內(nèi)，正回購方可以使用該筆債券

答案： D

解析:下冊 P52

68. 關(guān)于遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯誤的是（　?。?。

A. 期貨合約交易價格受小價格變動單位和日漲跌停板限定

B. 遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意

C. 信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險中

D. 雙方合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險中

答案： C

解析：上冊 P231單邊合約僅使買方暴露在對方違約風(fēng)險中。

69. 當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的情況時，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（　?。┻M(jìn)行商定，按能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。

A. 中國證券業(yè)協(xié)會

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C. 基金份額持有人

D. 基金托管人

答案： D

解析：下冊 P71估值的基本原則。

70. 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（　?。?。

A. β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

B. 反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

C. β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的大小

D. β系數(shù)的值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

答案： B

解析：上冊 P298貝塔系數(shù)定義。

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