21. 如果證券a和b之間的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a與c之間的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則兩組之間相關(guān)性強(qiáng)弱關(guān)系為（　　）。

A. 相關(guān)性強(qiáng)弱相等

B. a與c相關(guān)性較強(qiáng)

C. 無(wú)法比較

D. a和b相關(guān)性較強(qiáng)

答案： D

解析：上冊(cè) P162

22. 關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是（　?。?/p>

A. 刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

B. 推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

C. 穩(wěn)定香港股市

D. 構(gòu)建好良好的人民幣回流機(jī)制

答案： C

解析：下冊(cè) P237

刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量，推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)，構(gòu)建好良好的人民幣回流機(jī)制，完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)。

23. 基金管理公司和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害，關(guān)于賠償責(zé)任，以下表述正確的是（　　）。

A. 二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

B. 基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任

C. 基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任

D. 二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任

答案： A

24. 某企業(yè)準(zhǔn)備發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，則以下四種可轉(zhuǎn)換債券中有利于發(fā)行企業(yè)的要素是（　?。?。

A. 擔(dān)保條款

B. 贖回條款

C. 轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

D. 回售條款

答案： B

解析：上冊(cè) P175。

25. 在債券遠(yuǎn)期交易中，任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（　?。?。

A. 5%

B. 15%

C. 20%

D. 10%

答案：C

解析：下冊(cè) P60

26. 申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（　　）。

A. 基金管理公司凈資本不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C. 基金管理公司凈資本不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D. 基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

答案： A

解析：下冊(cè) P228

27. 某基金測(cè)算出A政權(quán)組合的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)要大于B證券組合的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)，該結(jié)論主要依賴的是（　?。?。

A. 全過(guò)程指標(biāo)

B. 事后指標(biāo)

C. 事中指標(biāo)

D. 事前指標(biāo)

答案： D

解析：上冊(cè) P335 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分成事前指標(biāo)和事后指標(biāo) 事前指標(biāo)通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。

28. 以下關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所得稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?。

A. 從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

B. 買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅

C. 從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅

D. 申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

答案： D

解析：下冊(cè) P93

申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

29. 根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場(chǎng)參與交易，但只能申請(qǐng)成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（　?。?。

A. 公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B. 結(jié)算參與人制度

C. 做市商制度

D. 結(jié)算代理制度

答案： D

教材頁(yè)碼:下冊(cè) P56

解析：受其他參與者委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

30. 張某從銀行貸款50萬(wàn)元買車，年利率4%，貸款期限3年，復(fù)利計(jì)息，到第3年末一次償清，屆時(shí)張某應(yīng)付銀行本息共計(jì)（　　）萬(wàn)元。

A. 62.00

B. 56.24

C. 56.00

D. 55.84

答案： B

解析：上冊(cè) P151 50w×(1+4%)3=56.24

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