2014年12月15日,基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》(以下簡稱《自律準則》),引導全體從業(yè)人員以合乎職業(yè)道德規(guī)范的方式對待客戶、公眾、所在機構、其他同業(yè)機構以及行業(yè)其他參與者。
我國基金職業(yè)道德主要包括以下內(nèi)容:
一、守法合規(guī)
(一)守法合規(guī)的含義
守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求,其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。
(二)守法合規(guī)的基本要求
守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)的線索,舉報違法違規(guī)的行為。
1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范
守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范。
2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范
基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎上,要自覺遵守這些規(guī)范。包括以下要求:
(1)基金從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時,應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。
(2)基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。
(3)基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。
(4)負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員,要忠實履行自己的監(jiān)督職責,及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為,防止違法違規(guī)行為造成更加嚴重的后果。
(5)普通的基金從業(yè)人員,盡管不負有監(jiān)督職責,但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告。
【例題】下述各項中( )是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求。
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
答案:B