基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點(diǎn)掌握知識(shí)點(diǎn):非公開(kāi)募集基金管理人登記。【基金教材核心考點(diǎn)講解>>】
非公開(kāi)募集基金,也稱私募基金,指以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按 照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人 不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是, 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記。報(bào)送以下基本信息:工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;公司章程或者合伙協(xié) 議;主要股東或者合伙人名單;高級(jí)管理人員的基本信息;基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī) 定的其他信息。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī) 定,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依 法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。
【例題】
擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人實(shí)行( )。
A.審批制
B.登記制
C.注冊(cè)制
D.核準(zhǔn)制
答案:B