基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點掌握知識點:非公開募集基金產品備案制度。【基金教材核心考點講解>>】
依據《證券投資基金法》的規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規(guī) 定標準的基金,基金業(yè)協(xié)會應當向中國證監(jiān)會報告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,各類私募基金募集完畢,私募基金 管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報送以下基本信息:
1.主 要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。
2.基金合同、公司章程或者合 伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應當報送基金招募說明 書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金,還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正 副本復印件。
3.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。