基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(2019年修訂版)第2章 證券投資基金概述,第3節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式。
考綱要求理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別。自學(xué)不理解?聽老師視頻解析教材考點(diǎn)>>
【考點(diǎn)歸納】
1.封閉式基金:指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。
2.開放式基金:指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。
3.兩者之間的區(qū)別:
【課后習(xí)題】
1、()在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。
A.投資于流動性較高的證券
B.依照投資計(jì)劃投資
C.依照基金合同的約定投資
D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性
2、關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法,不正確的有()。
A.封閉式基金的基金份額是固定的,開放式基金的基金份額不固定
B.開放式基金通過交易所交易,封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易
C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限,開放式基金沒有固定的存續(xù)期限
D.封閉式基金的交易價(jià)格受二級市場供求關(guān)系影響,非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響
3、下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說法,錯(cuò)誤的是()。
A. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B. 基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
C. 基金市場上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場
D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
基金運(yùn)作關(guān)系:基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人?;鹗袌錾系母黝愔薪榉?wù)機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場,監(jiān)管機(jī)構(gòu)則對基金市場上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管。