基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(2019年修訂版)第2章 證券投資基金概述，第5節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程。

考綱要求了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品。自學(xué)不理解？聽老師視頻解析教材考點(diǎn)>>

【考點(diǎn)歸納】

一、萌芽和早期發(fā)展階段(1985——1997年)：

1.1992年11月，設(shè)立深圳市投資管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)最大規(guī)模的封閉式基金——天驥基金。

2.1992年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金——淄博基金是我國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的基金，于1993年8月在上交所掛牌交易。

二、試點(diǎn)發(fā)展階段(1998——2002年)

1.2000年10月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

2.2001年9月，我國(guó)設(shè)立第一只開放式基金——華安創(chuàng)新;

3.1998年，封閉式基金：基金開元、基金金泰的設(shè)立標(biāo)志著規(guī)范化的基金在我國(guó)正式發(fā)展。

三、快速發(fā)展階段(2003——2008年)

1.2004年底首只交易型開放式指數(shù)基金-華夏上證50ETF;

2.2004年6月1日《證券投資基金法》實(shí)施。

四、行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段(2008—2014年)

五、防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段(2015年至今)

【課后習(xí)題】

1、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，()于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。

A. 建業(yè)基金

B. 昌久基金

C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D. 武漢證券投資基金

2、我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展線索下列表述錯(cuò)誤的是()

A. 基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過渡到基金業(yè)協(xié)會(huì)

B. 基金監(jiān)管法規(guī)從地方法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院行政條例，再到全國(guó)人大修訂法律

C. 基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金再到開放式基金

D. 中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉

3、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是()。

A. 天驥基金

B. 淄博基金

C. 基金開元

D. 基金金泰