基金業(yè)協(xié)會(huì)于7月公布了新大綱，并且公布將在9月的基金統(tǒng)考中啟用。這次考綱變動(dòng)有在原來(lái)的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整也有刪減或是增加，目前基金的教材還未出，本文考點(diǎn)內(nèi)容從官方文件中提煉，供考生參考。

基金法律法規(guī)新增考點(diǎn)

1、第四章第一節(jié)新增“掌握基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的概念、對(duì)象，誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容”

概念：中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

對(duì)象：從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的公民、法人或者其他組織。

誠(chéng)信信息包含的主要內(nèi)容：公民的基本信息，信用記錄、司法記錄、處罰記錄等等。

2、第四章第一節(jié)新增“掌握對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容”

①證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任；

②證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

③證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

股權(quán)投資基金新增考點(diǎn)

1、第九章第四節(jié)新增“上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定”

截至發(fā)行申請(qǐng)材料受理日，投資期限不滿 36個(gè)月的，在 3 個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%；

投資期限在 36 個(gè)月以上但不滿 48 個(gè)月的，在 2 個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的 1%；

投資期限在 48 個(gè)月以上的，在 1 個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的 1%。

2、第十章第二季“股權(quán)投資基金管理人重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求”

重大事項(xiàng)：

持續(xù)報(bào)告：在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

在每季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。