時間知識考點，歷年考題也是比較容易出題的，為了便于大家學(xué)習(xí)，233網(wǎng)校老師將基金法律法規(guī)關(guān)于時間知識考點都進行了匯總和總結(jié)，大家務(wù)必要收藏好，這樣會為你省去很多的時間 并不斷強化此知識點。
一、基金信息披露的時間限制
臨時披露 | 發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，2日內(nèi)應(yīng)進行披露 |
定期報告 | 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年/上半年/每季度結(jié)束之日起90日/60日/15日內(nèi)，編制完成基金年度/半年度/季度報告 |
基金管理人的信息披露義務(wù) | （1）基金份額發(fā)售的3日前，登載基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料 （2）基金合同生效的次日，登載合同生效公告。 （3）開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，登載招募說明書。 （4）基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。 （5）封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 （6）每年結(jié)束后90日內(nèi)，披露年度報告；上半年結(jié)束后60日內(nèi)，披露半年度報告；每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，披露季度報告。 （7）重大事件應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。 （8）應(yīng)提前30日公告公布召開持有人大會。 |
基金托管人的信息披露義務(wù) | （1）在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上； （2）發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的重大事件之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案 |
二、基金資料保存期限
基金銷售機構(gòu) | （1）客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。 （2）與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。 |
基金銷售機構(gòu)反洗錢 | （1）大額交易發(fā)生在5個工作日，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。 （2）可疑交易在發(fā)生后的10個工作日，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。 |
客戶資料保存 | 客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年，交易記錄應(yīng)自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。 |
投資者評估 | 投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風(fēng)險評估。 |
基金信息保存 | 客戶交易終端信息和開戶資料≥20年；監(jiān)控錄像≥6個月；業(yè)務(wù)關(guān)系資料≥15 年 |
三、其它時間
宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范 | （1）不足6個月，不可登載過往業(yè)績； （2）6個月以上但不滿1年，登載生效之日起計算的業(yè)績； （3）1年以上但不滿10年，登載所有完整會計年度的業(yè)績； （4）10年以上，登載最近10個完整會計年度的業(yè)績。 |
中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施 | （1）責(zé)令整改措施。整改后，向監(jiān)管機構(gòu)提交報告，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。 （2）取消托管資格：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)；違反《證券投資基金法》且情節(jié)嚴(yán)重。 （3）基金托管人職責(zé)終止 ①被取消資格，被基金份額持有人大會解任； ②依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； ③終止后，在6個月內(nèi)選舉新托管人 |
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