31、
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時,應該報送給( )。
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
32、
保本基金將大部分資金投資于( ?。?br />A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
33、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現(xiàn)了?。ā 。?。
A.真實性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.完整性原則
34、
基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的,應當按照( ?。┑囊?guī)定進行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
35、
在契約型基金的運作關(guān)系中,下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是( ?。?。
A.律師事務所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機構(gòu)
D.會計師事務所
36、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值,表述不正確的是( )。
A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平
B.及時了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風險狀況
37、
( ?。┦侵富痄N售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務
B.基金銷售服務
C.基金理財服務
D.基金售后服務
38、
基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,應當( )。
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
39、
以下( ?。╆P(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。
A.可以在場內(nèi)市場進行申購贖回
B.可以在場外市場進行申購贖回
C.可以在相同市場進行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外),但是不可以跨市場托管
D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
40、
1940年( ?。┖?940年( ?。┦敲绹P(guān)于共同基金的兩部最重要的法律,不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管,而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》