81、
下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,說法錯誤的是( )。
A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時,其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)
B.是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認(rèn)購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集
D.禁止挪用
82、
關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述,錯誤的是( ?。?。
A.是一種本土化創(chuàng)新
B.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回
C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易
D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換
83、
( )年12月,首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立,基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。
A.2000
B.2001
C.2002
D.2003
84、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求,這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( ?。┰瓌t。
A.健全性
B.有效性
C.獨(dú)立性
D.相互制約
85、淄博基金募集規(guī)模為( ?。﹥|元。
A.1
B.5
C.10
D.20
86、
根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),( ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
87、
相對于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上?。ā 。?br />A.風(fēng)險共擔(dān)
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負(fù)
88、
下列屬于后臺部門的是( )。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確
89、
關(guān)于基金銷售費(fèi)用,下列說法錯誤的是( ?。?。
A.銷售基金產(chǎn)品前,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定,可以對不同的投資人適用不同費(fèi)率
C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
D.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)
90、
基金上市交易公告書的編制主體是( ?。?
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金托管人與基金托管人
D.基金份額持有人