31、
下列不屬于基金銷售機構(gòu)人員從事的工作范圍的是( ?。?br />A.分析基金走勢
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購和贖回
32、
( ?。┠?1月,中國證監(jiān)會發(fā)布了《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
33、
內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)( ?。┙?jīng)營風(fēng)險,提高基金管理人的經(jīng)營效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.轉(zhuǎn)移
34、基金信息披露的及時性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起( ?。┤諆?nèi)披露臨時報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
35、
基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容不包括( ?。?br />A.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細
B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細
C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
D.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值1%的股票明細
36、
職業(yè)關(guān)系具有( ?。┑奶攸c。
A.規(guī)范性、有效性和連續(xù)性
B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會性
C.社會性、專業(yè)性和復(fù)合性
D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性
37、
下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中,錯誤的是( ?。?。
A.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司
D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
38、
投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金指的是( ?。?。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對沖基金
D.私募股權(quán)基金
39、
在保本基金中,一般本金保證比例為( ),但也有低于或高于這一比例的情況。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
40、
世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是( ?。?。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國投資信托
C.馬薩諸塞投資信托基金
D.英國投資信托