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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》預測試卷(3)

來源:233網校 2015-12-15 09:41:00
51、 基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數達到(  )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300

52、 基金銷售機構的職責規(guī)范中要求,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存( ?。┠?。
A.5
B.10
C.15
D.20

53、 按照債券信用等級的不同,可以將債券分為( ?。?br />A.政府債券和企業(yè)債券
B.短期債券和長期債券
C.標準債券和普通債券
D.低等級債券和高等級債券

54、 按照( ?。?,金融市場可分為貨幣市場和資本市場。
A.交易工具的期限
B.交易標的物
C.交割期限
D.交易方式
55、 基金公司應當按照技術規(guī)范在( ?。﹤€月內對新增賬戶實施開戶資料電子化。
A.6
B.12
C.15
D.18

56、 基金管理人本人、配偶、利害關系人進行證券投資,不得與( ?。┌l(fā)生沖突。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金銷售機構

57、 下列關于股票基金與股票的表述中,正確的是( ?。?。
A.股票價格在每一交易日內始終處于變動之中
B.股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響
C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險
D.股票基金凈值在每一交易日內始終處于變動之中

58、 我國相關法律法規(guī)規(guī)定,( ?。┲軞q以上不滿(  )周歲的公民要求提交相關的收人證明才能開立基金賬戶。
A.16;18
B.14;18
C.14:16
D.18;20

59、 基金管理人所實施的內部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現了內部控制的(  )原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.相互制約

60、 基金業(yè)協(xié)會的職責不包括( ?。?。
A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
D.依法行使審批或核準權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行查處

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