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基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》習(xí)題:基金銷售費(fèi)用規(guī)范

來源:233網(wǎng)校 2019-03-08 08:47:00

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求:理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn);掌握基金銷售人員行為規(guī)范。

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233網(wǎng)校整理第二十二章( 基金銷售行為規(guī)范及信息管理) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范習(xí)題及答案如下,開始測(cè)試吧!

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照(??)的約定,向投資人收取銷售費(fèi)用。 

A.基金銷售協(xié)議

B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

參考答案:C
參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用。未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

2、根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范,以下表述錯(cuò)誤的是(??)。

A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式

B.除客戶維護(hù)費(fèi)外,基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支

D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定,依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

參考答案:C
參考解析:C項(xiàng),客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照( ?。┑募s定,向投資人收取銷售費(fèi)用。 

A.基金銷售協(xié)議

B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

參考答案:C
參考解析:基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用。未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。 

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