基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求:理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn);掌握基金銷售人員行為規(guī)范。
233網(wǎng)校整理第二十二章(基金銷售行為規(guī)范及信息管理)募投資基金銷售行為規(guī)范習(xí)題及答案如下,開始測試吧!
1、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過( ),無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
2、下列說法正確的是()。
A.私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以郵件形式約定基金銷售協(xié)議
B.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)
C.已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金
選項D說法正確:在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的基金,(選項D說法正確)在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金;(選項C說法錯誤)
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議,(選項A說法錯誤)并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容?;痄N售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,以基金合同附件為準(zhǔn)。(選項B說法錯誤)
3、下列關(guān)于私募基金風(fēng)險評級的說法中,錯誤的是()。
A.私募基金管理人自行銷售私募基金,可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
C.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金,可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級
D.私募基金管理人自行銷售私募基金,不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級